公司 2016 年度董事会审计委员会工作报告 根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作》、 《公司章程》以及公司《董事会审计委员会工作规则》等相关， 现将公司董事会审计委员会 2016 年度主要工作情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 报告期内，郑卫军董事辞去公司第四届董事会审计委员会主 任委员职务。张必贻董事当选为公司第四届董事会审计委员会主 任委员。 二、审计委员会会议召开情况 （一）2016 年 1 月 22 日，在年度审计机构进场前，第四届董事 会审计委员会认线 年度生产经营、财务状况、 内部控制等有关情况的资料： 1.《公司 2015 年生产经营情况通报》 2.《公司 2015 年重大投融资活动情况报告》 3.《公司 2015 年度财务状况及经营的初步汇报》 4.《公司 2015 年度报告编审及年度三会工作计划》 5.《公司 2016 年内部审计、内部控制与风险管理工作计划》 6.《公司 2015 年度报告审计工作安排》 （二）2016 年 1 月 18 日，第四届届董事会审计委员会第二次会 议以通讯方式召开，审议通过《关于公司发行股份及支付现金购买资 产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》和《关于公司发行股份 及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）及 其摘要的议案》共 2 项议案。 （三）2016 年 3 月 29 日，第四届董事会审计委员会和董事 在宜昌共同召开 2015 年报审计沟通会，听取并议了如下议案： 1.听取《大华会计师事务所（特殊普通合伙）关于长江电力 2015 年年度财务报告审计情况的报告》 2.听取《大华会计师事务所（特殊普通合伙）从事 2015 年度长 江电力审计工作的总结报告》 3.听取《大华会计师事务所（特殊普通合伙）关于长江电力 2015 年度财务报告内部控制审计情况的报告》 4.听取《关于公司 2015 年度日常关联交易执行情况的报告》 5.议《关于公司 2015 年度内部控制的评价报告（草案）》 6.议《公司 2015 年度财务决算报告（草案）》 7.议《公司 2016 年度财务预算报告（草案）》 8.议《关于公司 2016 年度日常关联交易的议案（草案）》 （四）2016 年 4 月 27 日，第四届董事会审计委员会第三次会议 以通讯方式召开，审议通过了如下议案： 1.《2015 年度财务决算报告》 2.《关于公司 2015 年度报告及年度报告摘要的议案》 3.《关于公司 2015 年度内部控制的评价报告》 4.《公司 2016 年度财务预算报告》 5.《关于公司 2016 年度日常关联交易的议案》 6.《公司董事会审计委员会 2015 年度工作报告》 （五）2016 年 12 月 19 日，第四届董事会审计委员会第四次会 议以通讯方式召开，审议通过了如下议案： 1.《关于聘请公司 2016 年度财务报告审计机构的议案》 2.《关于聘请公司 2016 年度内部控制审计机构的议案》 3.《关于与三峡财务有限责任公司续签金融服务框架协议的议 案》 4.《关于向三峡（能源）公司提供 3 亿美元委托贷款的议 案》 三、2016 年度主要工作情况 （一）监督及审计工作 2016 年度，第四届审计委员会委员全程积极参与公司年度报告 审计工作，在审计机构进场前，认真听取、审阅了外部审计师对公司 年报审计的工作计划及相关资料，提出了 2015 年度审计工作的具体 意见和要求；在审计过程中，审计委员会对审计工作进行了督导，与 公司经营层、外部审计机构进行了充分有效的沟通交流。委员们认为 公司 2015 年度财务报告真实、准确、完整地反映了公司 2015 年度 财务状况和经营，同意将相关议案提交公司董事会审议。 （二）评估内部控制的有效性 公司按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股 票上市规则》、《企业内部控制基本规范》及其配套的和其他 内部控制监管要求，结合公司的实际情况，建立了规范健全的公司治 理结构和治理制度，强化内控团队建设和专业人员培训，不断提升公 司的风险防控能力。报告期内，公司严格执行各项业务流程，风险控 制措施及各项规章制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运 作，切实保障了公司和股东的权益，公司内部控制实际运作情况 符合中国证监会有关上市公司治理的规范要求。 （三）审查关联交易事项 审计委员会就公司关联交易的必要性与合进行了审查，持续 关注公司关联交易的定价模式、审批、披露等工作的合规情况，审查 了公司本年度日常关联交易的执行情况，并做好公司下一年度日常关 联交易预测的审查工作，有效控制关联交易风险。 审计委员会重点就金沙江重大资产重组、年度日常关联交易、聘 请财务报告审计机构等事项进行了审查，并一致认为交易定价公允、 合理，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情形。 四、总体评价 2016 年，董事会审计委员会通过现场考察，阅读公司信息等方 式，积极了解公司生产经营情况、持续监督重大事项决策的合规性， 尽职尽责履行审计委员会职责。 2017 年，审计委员会将继续发挥监督作用，密切关注公司定期 报告，财务审计，内部控制运行，关联交易等事项，切实公司和 投资者的权益，不断促进公司治理水平提升。 审计委员会委员：张必贻 杨亚 泽 张崇久 吕振勇 2017 年 4 月 27 日
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