茂业商业股份有限公司董事会审计委员会 2016 年度述职报告 根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、《审计委员会议事规则》等相关规范性文件的有关，作为茂业商业股份有限公司现任审计委员会，现就 2016 年度工作情况向董事会作如下报告： 一、审计委员会基本情况 唐国琼：会计学博士，曾任西南财经大学会计学教研室副主任，四川创意信息技术股份有限公司董事。现任西南财经大学教授、会计学院会计系副主任、中计学会会员、四川省科技计划参评专家、四川迅游网络科技股份有限公司（SZ300467）董事，四川西部资源控股股份有限公司（SH600139）董事，乐山电力股份有限公司（SH600644）董事，茂业商业股份有限公司董事、审计委员会主任委员。 高宏彪：研究生学历，曾任成都人民商场股份有限公司纺织部经理助理，成都人民商场（集团）股份有限公司武侯分场营销部经理，成都人民商场（集团）股份有限公司武侯分场总经理，成都人民商场连锁有限责任公司总经理，成都人民商场（集团）股份有限公司综超事业部总经理，成商集团股份有限公司春熙茂业百货分公司总经理，成商集团股份有限公司盐市口茂业百货分公司总经理，成商集团股份有限公司副总经理，现任茂业商业股份有限公司董事长、总经理、审计委员会委员。 王斌：高级会计师，1988 年获上海海事大学财务与会计专业学士学位，2001年获梅铎大学工商管理硕士学位。最近 5 年以来，曾任华孚控股有限公司财务总监、华孚色纺股份有限公司(SZ002042)董事。现任茂业国际控股有限公司执行董事，沈阳商业城股份有限公司（SH600306）董事，深圳市华益资本控股有限公司董事长、深圳市华益盛世投资管理有限公司董事长、茂业商业股份有限公司董事、审计委员会委员。 廖南钢：广东冠景律师事务所律师、合伙人，毕业于华东大学国际经济法专业，获学士学位。曾任广东浩晖律师事务所合伙人、广东中安律师事务所律师及深圳市南山区审判员，2013 年至今任深圳南山热电股份有限公司(SZ000037)董事，现任茂业通信网络股份有限公司（SZ000889）董事、茂业商业股份有限公司董事、审计委员会委员。 陈蔚：管理学(金融)硕士，曾任中国银行四川省分行助理风险分析师，LottonLtd., New Zealand 助理数据分析师，西南财经大学电子商务学院，西南财经大学 Oracle COE 中心金融服务应用(OFSA)研究负责人，西南财经大学英国 HND中心，西南财经大学天府学院，四川大学锦城学院，现任西南财经大学天府学院金融研究所所长，茂业商业股份有限公司董事、审计委员会委员。 二、审计委员会年度会议召开情况 2016 年度，审计委员会共召开了 7 次会议，其中，审议公司定期报告会议 4 次、与年审注册会计师的沟通会议 2 次、与公司内部审计机构沟通会议 1 次。 全体委员本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，亲自出席了全部会议，积极对 相关议题发表专业意见，同时对相关会议决议、会议记录进行了签字确认。 三、审计委员会年度主要工作内容情况 1、监督及评估外部审计机构工作 （1）评估外部审计机构的性和专业性 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“瑞华”）具有从事证券相关业务的资格，能较好地完成公司委托的各项工作，并从聘任以来一致遵循、客观、的职业准则。 （2）向董事会提出聘请或更换外部审计机构的 鉴于上述原因，经审计委员会审议表决后，决定向公司董事会提议继续聘请瑞华为公司 2016 年度年报审计单位。 经审计委员会 2016 年第一次会议审议通过，提议公司聘任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度内部控制审计机构，该议案先后经公司第七届董事会第六十次会议及 2015 年度股东大会审议通过后生效。 （3）审核外部审计机构的审计费用 经审核，公司实际支付瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）2016 年度财务及内部控制审计费为 538 万元，与公司所披露的审计费用情况相符。 （4）与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计中发现的重大事项 在注册会计师进场前，我们与瑞华就公司 2016 年度财务报告审计范围、审计计划、审计方法、审计重点等事项进行了充分的讨论与沟通，并一同协商相关的时间安排。在审计过程中，我们对审计工作进行了督促，与年审注册会计师就审计过程中发现的问题进行了充分的沟通和交流，在审计期间也未发现存在其他的重大事项。在瑞华出具 2016 年年度审计报告初步审计意见后，我们认真审阅了其审计后的公司 2016 年年度财务会计报表，对其出具的公司 2016 年年度财务会计报表审计意见无，一致同意将瑞华审计的公司 2016 年年度财务会计报报提交公司董事会审议。 （5）监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责 我们认为瑞华在对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了、客观、的职业准则。 2、指导内部审计工作 报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计部本年度工作报告及 2017 年的工作计划，并认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，对内部审计出现的问题提出了指导性意见，经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存重大问题的情况。 3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见 报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告是真实、完整、准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，没有发现公司重大会计差错调整、重大会计估计变更以及导致非标准无保留意见审计报告事项。 4、评估内部控制的有效性 公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。2016 年为公司内控体系正式实施的第三年，公司按照《内部控制评价制度》的相关要求，对管理重点领域和主要风险控制区域进行内控体系执行情况的内部评价和外部审计工作，公司内控建设执行小组通过细化内控制度和各业务活动流程，确保内控体系的整体质量，通过开展切实有效内控评价过程，促进各项制度得以有效执行，使内控控制形成制度制定、实施、检查、改进的良性循环，确保公司各项经营活动规范运行，目前公司暂时未发现存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷，报告期内公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的权益。因此，我们认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。 5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通 报告期内，为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构进行充分有效的沟通，我们在听取了双方的述求意见后，积极进行了相关协调工作，以求既快又好地完成相关审计工作。 四、总体评价 报告期内，我们依据 《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作》以及公司制定的《审计委员会议事规则》等的相关，恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。 (以下无正文) （以下无正文，为茂业商业股份有限公司董事会审计委员会 2016 年度述职报告签字确认页） 唐国琼 高宏彪 王 斌 廖南钢 陈 蔚 二〇一七年三月二十日
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